Unabhängige Preisüberprüfung

Die ESMA hat eine gemeinsame Aufsichtsmaßnahme (CSA) mit den nationalen zuständigen Behörden (NCAs) zur Überwachung der Vorschriften zur Bewertung von Vermögenswerten im Rahmen der UCITS- und AIFM-Richtlinien eingeleitet.

Die ESMA betont die Bedeutung einer unabhängigen Analyse der Preise der Vermögenswerte im Portfolio, insbesondere der weniger häufig notierten Vermögenswerte, um sicherzustellen, dass die Bewertungsmethoden robust sind und auf verlässlichen Daten und/oder überprüfbaren Annahmen beruhen, insbesondere unter angespannten Marktbedingungen. Die ESMA empfiehlt, die von externen Datenlieferanten zur Verfügung gestellten Preise zu hinterfragen.

Value & Risk bietet seinen Kunden seit vielen Jahren den Service der Independent Price Verification (IPV) an. Diese Dienstleistung ist für jedes Angebot einer Börse, eines Brokers, eines Vermögensverwalters oder einer anderen Drittpartei verfügbar und unterstützt sowohl liquide als auch illiquide Anlagen. Value & Risk verwendet eine Reihe von Methoden, die auf dem spezifischen Risikoprofil eines Instruments basieren, um eine plausible Preisspanne (oder einen Korridor) für das Instrument zum Bewertungszeitpunkt zu ermitteln. Dies ist ein vollständig unterstützter Service, der die Unabhängigkeit der Preisfindung für Investoren sicherstellt und den aktuellen regulatorischen Anforderungen entspricht.